近日，四川振興集團組織召開了2025年一季度合規(guī)培訓會，邀請北京國楓（成都）律師事務所李鈴律師結合2024年度中基協(xié)紀律處分典型案例，探討基金管理人運營合規(guī)要點。集團一級子公司、直管公司共36名風控人員參會。

李鈴律師通過分析中基協(xié)紀律處分的發(fā)展趨勢及結果分類，重點闡述了撤銷基金管理人登記的十大典型情形，充分說明了只有合規(guī)運營，方能行穩(wěn)致遠。她建議，要建立完善信息披露制度、投資者適當性管理制度等，健全有效的內部控制體系，加強管理、定期自查；要建立嚴謹的內部業(yè)務流程，確?；鸸芾砣嗽谀?、投、管、退全流程中謹慎勤勉履職；要專注于私募基金管理主營業(yè)務，確保業(yè)務活動符合專業(yè)化運營要求，避免出現(xiàn)利益沖突；要深刻理解保本保收益的禁止性規(guī)定，對基金合同和募集說明書進行嚴格審查；要高度重視私募基金備案工作，確保材料完整、準確、符合要求，并在規(guī)定時間內完成備案手續(xù)。

會上，集團風控法務部還就相關業(yè)務檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題及合同審查應關注事項進行了提示。

（供稿/風控法務部 編輯/梁希 校對/李博 責編/陽博 編審/王曉麗）